• 信用知识|读懂“当事人承诺制”

    我国资本市场建设坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,行政执法当事人承诺制度丰富了对市场主体违法行为的惩戒样态,正是坚持“零容忍”要求的具体体现。  日前,《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(以下简称《办法》)发布,自2022年1月1日起施行。这是贯彻落实党中央、国务院决策部署和新证券法要求,在总结试点经验基础上,以行政法规形式对行政执法当事人承诺制度作出规定,对于提高执法效率、及时赔偿投资者损失、尽快恢复市场秩序等方面具有重要意义。  有一种说法认为,证券期货行政执法当事人承诺制度就是当事人“花钱买平安”,此说谬矣。  根据《办法》,行政执法当事人承诺,是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可,当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。实践中,行政执法当事人承诺制度又通常被称为“行政和解”,是国际上较为成熟的一种行政执法方式。国际经验表明,行政执法当事人承诺制度是化解资本市场执法面临的“查处难”与市场要求“查处快”之间矛盾的一个有力武器。  实践中,往往存在一些疑难复杂甚至难以查清的案件。一方面,证券期货领域的违法行为具有隐蔽性、复杂性、专业性,容易导致“查处难”;另一方面,市场又要求“查处快”,相关各方都要求案件尽快实现案结事了、定纷止争。此时,行政执法当事人承诺制度就能大显其能。  由此可见,相比行政处罚的刚性,证券期货行政执法当事人承诺制度可谓刚柔相济,提高了违法成本,增强了监管实效。一方面,允许当事人主动纠错,以上市公司或中介机构等市场主体自愿、主动补偿违法行为所致的投资者损失为路径,有效节约执法成本,提高执法效能。另一方面,当事人交纳的承诺金可用于赔偿投资者损失,投资者获得及时有效救济,有利于保护投资者合法权益。当事人付出较高的经济代价,增加了敬畏法律之心,而且还要采取自我核查整改、完善内部控制制度、增加合规检查频次、主动调整相关业务等措施,以纠正涉嫌违法行为,消除损害或者不良影响,对于整个市场而言,就是及时化解社会矛盾,稳定市场预期,消除有关隐患,有助于确保证券期货市场健康高效运行。  需要强调的是,我国资本市场建设坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,行政执法当事人承诺制度丰富了对市场主体违法行为的惩戒样态,正是坚持“零容忍”要求的具体体现,并不意味着当事人可以“花钱买平安”。  我国证券期货行政执法当事人承诺制度立足国情、市情,在充分借鉴国际经验基础上,通过明确流程、严格限定适用范围、健全监督制约机制,确保制度公开公平公正实施。该制度具有严格适用条件,《办法》对不适用行政执法当事人承诺的情形拉了“负面清单”。比如,涉嫌证券期货犯罪依法应当移送司法机关处理的,不适用。又如,当事人因证券期货犯罪被判处刑罚或者被行政处罚未逾一定年限;涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣;没有新事实、新理由就同一案件再次提出申请,或者因自身原因未履行或者未完全履行承诺,就同一案件再次提出申请的,都不适用,以及国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。  严格限定适用范围,就是为了斩断“花钱买平安”的错误逻辑。由此,持续净化市场生态,对资本市场各类违法违规行为动真格、出重拳、击要害,有助于让新风正气落地生根,建立起投资者保护的立体格局。

    专栏
    2021-12-06
  • 各地深化“证照分离”改革近五个月——简政不减责 放权不放任

    根据国务院印发的《关于深化“证照分离”改革进一步激发市场主体发展活力的通知》,自7月1日起,在全国范围内实施涉企经营许可事项全覆盖清单管理,并在自贸试验区进一步加大改革试点力度。“这次深化‘证照分离’,对于明晰政府和企业权责关系,落实企业经营自主权,激发市场主体活力,优化营商环境具有重要意义。”国家市场监管总局相关负责人表示。近5个月以来,各地深化“证照分离”改革进展如何?取得哪些成效?市场主体有怎样的切身感受?记者进行了采访。  把市场主体的痛点、难点作为改革发力点  “证”和“照”是企业进入市场开展经营活动的两把“金钥匙”。“如果不能及时获证,企业将面临很大的市场经营压力。‘证照分离’改革前,办理现场技术评审的资质认定许可证,理论上需要3个月时间。改革后,当场就拿到了许可。”通标标准技术服务(上海)有限公司法人郝金玉说。7月1日,该公司在上海通过申请检验检测机构资质认定告知承诺许可,增加了公司急需的81项化妆品、鞋类检验检测能力项目。  郝金玉说:“营商环境越来越好,市场需求越来越大,截至目前,公司在上海、苏州、重庆、青岛等地又陆续开了多家公司,为当地企业提供更加便利的检验检测服务。”  国家市场监管总局登记注册局局长杨红灿介绍:“随着改革持续深化,企业进入市场的门槛低了,领取营业执照,开展一般性经营活动已经比较便捷,但‘办照容易办证难’的问题依然存在。在市场准入领域,许可证过多,办事规则不透明,办事成本高,是一个突出的堵点痛点问题。”  按照此次改革部署,国务院印发了“全国版”和“自贸试验区版”两张涉企经营许可事项清单。在“全国版”清单中直接取消审批68项、审批改为备案15项、实行告知承诺37项,共计120项,占比达23%,较去年自贸试验区试点的15%提高了8个百分点。在此基础上,自贸试验区又加大改革力度,增加了直接取消审批14项、审批改为备案15项、实行告知承诺40项,共计69项。  对涉企经营许可事项实施分类改革,是“证照分离”改革的核心制度安排。各地根据实际情况,对所有涉企经营许可事项分别采取直接取消审批、审批改为备案、实行告知承诺、优化审批服务4种改革方式,循序渐进推动改革。  上海市市场监管局局长陈学军介绍,对审批事项实行告知承诺,简化审批程序,是“证照分离”改革中的一项重要制度创新。上海在全国首创告知承诺管理办法。企业通过告知承诺,大大缩短了办证时间,享受了政策红利,更应该加强内部质量管理,才能持续经营。  中国行政管理学会助理研究员彭云说:“经过5年探索,‘证照分离’改革经历了试点、扩展、事项全覆盖3个阶段,提高了资源配置效率,有效激发了市场活力,大幅增加了市场主体供给。”  “小切口”带来政府职能转变“大成效”  “随着改革推进,各类市场主体大量涌现,传统监管难以为继,必须对监管方式进行彻底变革。信用监管作为新型监管手段,是商事制度改革加强事中事后监管的重要制度创新。”国家市场监管总局信用监管司司长刘燕说。  山东省市场监管局局长侯成君介绍:“我们在全国率先建立企业信用风险分类管理制度,将企业按风险等级由低到高分为A、B、C、D、E共5类,对诚信守法的A类企业做到无事不扰,对风险等级高的企业加大抽查频率。”  在山东高唐永旺食品有限公司的生产车间,各种机器高速运转,小馒头、薯条等食品“流淌”在生产线上。总经理李义文经常到车间查看食品安全自查的落实情况,“我们很珍惜A类信用等级。一旦抽检发现问题就要被公示,品牌信誉受损,生意就不好做了。”  高唐县市场监管局将食品安全抽样检验与日常监督检查同步实施,制定了“监检结合、重点覆盖、统筹联动、均衡推进”的抽检方案。11月19日,市场监管部门工作人员与第三方检测机构人员开展抽样的同时,同步开展监督检查和执法取证,对企业生产实施设备、食品安全隐患、产品检验风险点控制等环节进行全面检查,实现“进一次门、查多项事”,切实减少对企业的干扰。  中央财经大学法学院教授王克玉认为,“证照分离”使原来的“重审批轻监管”模式转变为事中事后监管模式,看似“小切口”,却带来了政府职能转变的“大成效”。  简政不可减责,放权不是放任。经过多年行政审批制度改革,直接取消和改为备案的事项已大幅减少。今后告知承诺将成为重要方式,核查发现企业承诺不实的,将依法终止办理、责令限期整改、撤销行政决定或者予以行政处罚,纳入信用记录并通过公示系统公示,强化信用约束、社会监督。依托国家企业信用信息公示系统,通过大数据分析,能发现违法违规线索,提升市场监管智能化水平,提高监管的精准性、有效性。以科学有效地“管”,促进更大力度地“放”。总体看,改革所及的行业和领域,市场秩序平稳有序。  持续深化改革,营造稳定公平透明的营商环境  “公司打算开展出版物方面的经营,但不是很清楚如何登记经营范围、需要办理哪些许可证等。”四川泸州市亚德酒店管理有限公司经理苏剑说。  “为了方便企业实时查询,我们通过企业开办‘一窗通’平台和‘营商通’移动端服务平台提供‘涉企经营许可办理辅助查询功能’,只要输入关键词就能查得明明白白。”四川省市场监管局局长万鹏龙说。  输入“出版物”等关键词进行查询,系统对需要办理的许可证名称、办理部门、许可证是前置还是后置以及相关的依据都作了提示。“企业可能遇到的困难,政府部门都提前为我们想到了。”苏剑介绍,公司7月1日在登记注册的同时办理了出版物经营许可证。  政府服务的优化,不仅体现在准入环节,同样惠及退出环节。原山东高唐的童启生物科技有限公司法人唐书林介绍:“现在办事大厅设置了注销专窗,公示注销告知单,帮办人员提供一对一服务,一次性注销营业执照、税务、医保、社保、公积金、印章、食品经营许可证等,十来分钟就办完了,注销通知书还免费寄到家里,太便利了!”  服务企业全生命周期,商事制度改革带来营商环境的持续优化。清华大学法学院教授余凌云认为:“好的营商环境就是生产力、竞争力。随着‘证照分离’改革的深化,有助于责任政府和服务型政府的实现,也有助于打造法治化、国际化、便利化的营商环境。”  近年来,我国营商环境持续改善,全球排名大幅提升。世界银行发布的报告显示,2020年,我国营商环境全球排名升至31位,较2019年提升15位,已连续两年跻身全球营商环境改善幅度最大的10个经济体之一。  “下一步,我们要推动持续深化‘证照分离’改革,力争2022年底前建立简约高效、公正透明、宽进严管的行业准营规则,大幅提高市场主体办事的便利度和可预期性,更大激发市场主体活力和竞争力,着力营造稳定公平透明的营商环境。”国家市场监管总局相关负责人介绍。

    专栏
    2021-12-03
  • 全链条监管推进信用惠民便企——交通运输行业持续构建以信用为基础的新型...

    “我前面还有几十条船在等待,船闸自动调度语音电话为什么会通知我通过船闸呢?”“鲁济宁货23**”的船主满肚子疑惑,主动打电话给船闸工作人员。工作人员查询后告知他:“您的船舶信用等级为最高等级,苏北运河船舶智能调度系统按照信用管理办法,自动将您的船舶提前调出,您放心过闸即可。”这是江苏省交通运输厅在船舶营运领域推行信用管理后出现的景象,让守信者一路畅行。  今年3月,浙江省衢州市交通运输综合行政执法队工作人员例行巡查时,发现该市路丰物流有限公司驾驶员方金宝的“浙运安全码”已经第3次变为“红码”。工作人员立即与事主企业进行联系,要求企业加强对下属驾驶员的安全教育。最终,路丰物流有限公司对该驾驶员予以开除并处罚金200元。此举是浙江将信用引入危货运输全链条,对驾驶员、企业分级分类监管的有益实践,发挥了典型案例的警示教育作用。  近年来,交通运输行业持续构建以信用为基础的新型监管机制,各地交通运输主管部门因地制宜,积极探索构建事前信用承诺、事中信用监管、事后信用奖惩的全链条信用治理格局。  事前环节 拓展信用交通应用场景  今年1月,江苏省南通锦江船舶拖轮有限公司港口经营许可即将到期,这可急坏了公司负责人。“若采用常规方式申请经营许可延续,办理时间就需要4个工作日,且需要现场核查。”火烧眉毛之时,该公司负责人了解到港口经营许可延续可以通过行政许可信用承诺制方式办理,立马展开了申请。最终,经过诚信审核,该公司提前19个工作日拿到了相关证件。  人无信不立,业无信不兴,国无信不强。近年来,交通运输行业不断创新事前环节信用监管,通过建立健全信用承诺制度、探索开展经营者准入前诚信教育、积极拓展信用报告应用等方式,营造诚实守信的信用环境,推动行业高质量发展。  今年8月,江苏省淮安市交通运输局在交通建设市场招标投标活动中全面试点第三方信用报告,通过运用信用综合评分法、双信封技术评分最低标价法等方式,进一步规范招投标行为。“对持有AAA级信用报告的投标人,给予投标保证金、履约保证金、农民工工资支付保证金和质量保证金减免优惠。”淮安市交通运输局相关负责人表示。  温州市交通运输局鼓励公交从业者自编自导自演,发布“诚信公交版Mojito”小视频,以愉快唱跳的方式呼吁诚信出行;桐乡市公路与运输管理服务中心围绕“信用让消费更放心”,积极开展交通领域放心消费创建工作……结合“信用交通宣传月”活动,全国各地交通运输部门因地制宜,通过开展诚信宣传、专题工作等方式,促使市场主体提高知信、守信、用信意识,为信用承诺机制全面落地、广泛应用信用报告创造先决条件。  事中环节 分级分类开展信用评价  人以诚立身,国以诚立心。以诚信为支柱、和谐为基石,才能让交通运输行业驶入发展快车道。近年来,交通运输行业持续开展信用评价和分类分级监管,实现所有省(区、市)行业重点领域信用评价全覆盖;信用评价结果在全国各省份60多个领域的行政许可政府采购、招投标等行政管理事项中得到应用。  ——加强交通新业态监管。  网约车、共享单车作为交通运输行业的一种新型业态,在为公众带来出行便利的同时,也对行业监管提出了新要求。  今年,常州市交通运输局将出租汽车纳入信用监管重点行业,制定了《常州市市区出租汽车行业信用监管工作方案》,通过五大方面、13项措施,构建了衔接事前、事中、事后全过程监管环节的出租汽车新型监管机制,为深入开展出租汽车行业信用监管提供了指导。1月至10月,巡游出租汽车服务质量投诉下降3.8%。  绍兴市交通运输局联合公安、市场监督管理等部门赴某网约车平台绍兴分公司开展了入驻式检查,检查组通过浙江省行政执法监管平台实施了“掌上执法”,通过查取资料、随机抽查、现场问询等方式,对平台的合规经营、安全生产、维稳安保等情况进行了检查。检查查实,该分公司存在违规派单行为22起,现场调查取证并对相关平台实施行政处罚11万元。  ——建立机动车维修“健康档案”。  宁波市交通运输局创新“机动车维修协同服务”场景应用,融合政府监管、行业转型、车主服务三方需求,通过多部门数据共享和协同共治,打造了行业协同管理、企业阳光维修、车主舒心体验三大功能数字化场景应用,以数字化的手段建立以信用为基础的行业管理机制,进一步推动市场规范、透明、健康发展。  今年3月上线以来,该系统已吸引超过3000余家维修企业入驻,日活跃率达到70%;6万余名车主享受到诚信、优惠维修新体验,推动了机动车维修行业从无序竞争到诚信规范的快速转变。  ——探索“互联网+信用监管”执法监管应用。  江苏省交通运输厅根据《江苏省道路水路运输经营者信用管理办法》《江苏省道路运输从业人员信用管理办法》等文件要求,依托江苏运政在线系统平台,将信用管理工作贯穿到整个工作流程中,2017年至2021年连续五年开展信用评级工作,其中2020年覆盖经营者AAA级4797户、AA级49.3万户、A级2305户、B级5159户,AA级经营者占比97.62%;从业人员AAA级2.4万人、AA级158万人、A级1226人、B级725人,AA级从业人员占比92.5%。评定结果在地方交通运输部门门户网站上对外公布,同步纳入江苏省市公共信用信息系统,为信用分级分类监管提供重要支撑。  浙江省义乌市在“一网通管”改革中探索“互联网+信用监管”模式,以省行政执法监管平台为核心,打通企业主体自治平台、义乌市信用信息共享平台。在该框架中,义乌市交通运输局应用省行政执法监管平台的执法检查功能开展监管信用分扣除,企业主体通过主体自治平台进行监管信用分修复,义乌市信用信息共享平台则用于将监管信用分与义乌市的综合信用分相关联,充分利用“监管扣分、自治加分、总分关联”的轻微违法12分制管理体系,探索交通运输数智信用监管新模式。  事后环节 奖罚分明营造公平环境  “线上申报审批,无需提供抵押担保,这也太方便高效了!”今年9月,江苏常州两家运输企业采取纯信用的方式,分别在中国工商银行、中国农业银行网上银行申请了共计3万元的信用贷款。这是常州市交通运输局在2020年交通运输行业信用评级结果的基础上,支持金融机构为交通运输领域企业提供低成本、更便捷金融服务的务实举措。  得道者多助,失道者寡助。在构建以信用为基础的新型监管机制的过程中,交通运输行业不断推进守信激励和失信惩戒举措,营造诚信经营、公平竞争的市场环境,让更多的诚信主体享受到信用交通的红利,提升公众对信用交通建设的获得感。  今年以来,江苏省交通运输厅全面部署开展“信易+”守信激励工作,力争到“十四五”末,“信易+”激励项目数量在现有基础上翻一番。  泰州市交通运输局积极探索“信易批”,为AAA级信用良好单位开设“绿色通道”,准许诚信主体增加经营范围和车辆;盐城交通创新推出“信易修”产品,结合信用等级评定和公路治超情况,为信用状况良好的维修企业和货运企业搭建合作共赢平台,通过对车辆维修费用优惠的方式,实现维修企业和货运企业双赢。  依法加大对失信行为的联合惩戒力度,对促进交通运输行业健康稳定发展具有重要意义。  今年9月底,南通市交通运输局明确对安全咨询服务机构实行安全生产不良记录“黑名单”管理和“一票否决”制度,对存在“出具虚假检查报告”等7种情形行为实行“一票否决”,凡被“一票否决”的安全生产技术服务机构,不得开展安全生产技术服务活动。  为加大对过闸船舶不诚信申报等突出违法行为的打击力度,杭州市港航行政执法队富阳执法大队将船舶过闸诚信申报监管作为一项重点工作持续推进,严查严抓严罚。今年以来,共检查船舶1025艘次,扣除诚信分6704分;对船员违法记分163人次,共计496分。  浙江交通还进一步加强事后信用奖惩应用,实行工程领域信用评价结果与招投标等挂钩,实施道路危货企业三色动态评价,实行违法超限超载失信清单制度,严厉打击违法失信企业,普通公路超限率从5.14%下降到2.24%。  科技赋能 数据上下联通横向联动  近年来,借助区块链、大数据、人工智能等技术手段,信用建设在交通运输等社会各个领域的推动作用更加凸显。新的技术手段对各类市场主体实施差异化的精准、高效监管,有助于形成“守信者得益、失信者吃亏”的正向激励,促进更多市场主体讲信用、守信用。  苏州市交通运输局在原有双公示数据系统化归集的基础上,持续建设丰富“互联网+监管”平台信用建设子系统,今年进一步增加了信用承诺(告知)信息和信用承诺履约践诺信息归集报送模块,相关内容全部嵌入到“互联网+监管”平台信用建设子系统中。同时,信用评价结果数据可通过微信公众号对外提供查询服务,初步实现了信用数据的上下联通、与市级平台横向联动的功能。  浙江立足“信息全归集、管理全在线、评价全自动、监管全周期”的数字信用目标,率先建设涵盖交通运输全领域、管理全过程、全省一体化的数字信用综合管理服务平台——浙江交通运输信用综合管理平台,对交通建设市场诚信评价系统、道路运输信用管理系统等原有“四系统一网站”进行整合。  目前,各地交通运输信用信息管理平台探索建立了与外部数据的共享机制,基本实现与公共信用平台、综合执法监管平台以及公安等部门外部信息共享,逐步推动从“事后管理”为主向“事前、事中、事后全过程管理”转变、从“粗放式”管理向“精准化”管理转变、从“分散式”管理向“联动闭环”管理转变。

    专栏
    2021-12-02
  • 信用知识|浙江交通开创信用交通发展新路径

    浙江省近年来坚持不懈地进行改革创新,不断推进信用交通建设提质增效。继去年浙江被评为全国“信用交通省”建设典型省份,位列全国第二之后,2021年道路运输行业信用监管案例获评浙江省信用数字化改革十大示范案例,位列省级案例第一。  今年以来,浙江交通紧紧围绕浙江省“531X”信用工程和交通运输部“信用交通省”创建要求,以数字化改革为引领,紧扣“采信、管信、评信、用信”4个环节,着眼构建“系统集成、协同高效、融合应用、监管精准”的高水平信用交通整体智治体系,着力在顶层设计、制度重塑、数字赋能和信用应用上下功夫,努力营造诚实守信营商环境。  根据国家和交通运输部、浙江省关于社会信用体系建设的总体部署以及《浙江省社会信用体系建设“十四五”规划》,浙江省率先在省域层面系统谋划提出信用交通“十四五”发展思路和目标,出台了《关于进一步深化信用交通建设的实施方案(2021-2025年)》,明确“十四五”要建成“一平台、三体系、一机制”的总目标,即:集成高效的一体化数字信用平台,健全完善的信用制度体系、动态科学的评价指标体系、融合精准的信用监管体系,重点领域信用监管取得有效突破,建成以信用为基础的交通运输新型监管机制。  同时,浙江省率先在省域层面出台涵盖全过程体系化的交通运输行业信用管理办法,推动信用管理制度从“碎片化”转向“系统化”。目前已配套出台道路运输企业及从业人员、公路养护、水路运输、港口经营、地方铁路和城际轨道6个领域实施细则,修订交通工程建设信用信息管理实施细则和负面清单管理规定,地方特色信用管理制度也相继出台,形成“1+N+X”统分结合的信用管理制度体系,其中公路养护、港口经营、地方铁路领域均是首次制定信用规定,实现了交通运输重点领域信用管理全覆盖。  不仅如此,浙江省还率先建设涵盖交通运输全领域、管理全过程、全省一体化的数字信用综合管理服务平台。浙江坚持“综合集成,迭代提升”,立足“信息全归集、管理全在线、评价全自动、监管全周期”的数字信用目标,对交通建设市场诚信评价系统、道路运输信用管理系统等原有“四系统一网站”进行整合。目前,平台一期已于2021年8月上线试运行,初步建立与外部数据的共享机制,基本实现与省公共信用平台、综合执法监管平台以及公安等部门间外部信息共享,并与江苏、上海、安徽共同签署了《长三角区域交通运输信用一体化合作协议》,进一步推进长三角区域的信息共享和信用协同。  浙江省不断精简优化信用评价指标和评价周期,道路运输从业人员和海事领域率先探索实时动态评价,交通工程领域由年度评价改为动态评价加定时评价,率先建立负面清单的信用评价触发机制;在道路运输领域率先推行双随机检查中依据主体行业信用状况开展分级分类监管,率先在全国推行轻微违法行为告知承诺制,截至目前,今年全省已运用告知承诺处理轻微违法行为案件达2633件。  如今,浙江交通信用评价范围不断拓展,从原来的交通工程和道路运输领域拓展到公路养护、水运港口、地方铁路等重点领域;参评主体逐年增多,如道路运输企业评价主体从2005年的132家扩大到2021的25210家,实现了客货维驾出租车等子行业全覆盖。  数据显示,浙江省实行信用与许可联动后,交通运输系统公共信用查询办率达100%,10个许可事项实行信用告知承诺并实现网上办理;在加强事后信用奖惩应用过程中,则实行工程领域信用评价结果与招投标等挂钩,实施道路危货企业三色动态评价,实行违法超限超载失信清单制度,严厉打击违法失信企业,普通公路超限率从5.14%下降到2.24%。  值得一提的是在推进信用惠民便企服务方面,浙江除了继续扩大“信易行”服务形式,还在“浙里办”交通专区上线“信易查”场景,提供信用等级、红黑名单等一站式查询服务;推出“信用修复一件事”,实现交通领域信用修复可在“浙里办”线上办理和一次申请、同步修复。  下一步,浙江将继续推进数字信用,全力推动构建以信用为基础的新型监管机制,为提升交通运输行业治理体系和治理能力现代化水平贡献信用力量。浙江省近年来坚持不懈地进行改革创新,不断推进信用交通建设提质增效。继去年浙江被评为全国“信用交通省”建设典型省份,位列全国第二之后,2021年道路运输行业信用监管案例获评浙江省信用数字化改革十大示范案例,位列省级案例第一。  今年以来,浙江交通紧紧围绕浙江省“531X”信用工程和交通运输部“信用交通省”创建要求,以数字化改革为引领,紧扣“采信、管信、评信、用信”4个环节,着眼构建“系统集成、协同高效、融合应用、监管精准”的高水平信用交通整体智治体系,着力在顶层设计、制度重塑、数字赋能和信用应用上下功夫,努力营造诚实守信营商环境。  根据国家和交通运输部、浙江省关于社会信用体系建设的总体部署以及《浙江省社会信用体系建设“十四五”规划》,浙江省率先在省域层面系统谋划提出信用交通“十四五”发展思路和目标,出台了《关于进一步深化信用交通建设的实施方案(2021-2025年)》,明确“十四五”要建成“一平台、三体系、一机制”的总目标,即:集成高效的一体化数字信用平台,健全完善的信用制度体系、动态科学的评价指标体系、融合精准的信用监管体系,重点领域信用监管取得有效突破,建成以信用为基础的交通运输新型监管机制。  同时,浙江省率先在省域层面出台涵盖全过程体系化的交通运输行业信用管理办法,推动信用管理制度从“碎片化”转向“系统化”。目前已配套出台道路运输企业及从业人员、公路养护、水路运输、港口经营、地方铁路和城际轨道6个领域实施细则,修订交通工程建设信用信息管理实施细则和负面清单管理规定,地方特色信用管理制度也相继出台,形成“1+N+X”统分结合的信用管理制度体系,其中公路养护、港口经营、地方铁路领域均是首次制定信用规定,实现了交通运输重点领域信用管理全覆盖。  不仅如此,浙江省还率先建设涵盖交通运输全领域、管理全过程、全省一体化的数字信用综合管理服务平台。浙江坚持“综合集成,迭代提升”,立足“信息全归集、管理全在线、评价全自动、监管全周期”的数字信用目标,对交通建设市场诚信评价系统、道路运输信用管理系统等原有“四系统一网站”进行整合。目前,平台一期已于2021年8月上线试运行,初步建立与外部数据的共享机制,基本实现与省公共信用平台、综合执法监管平台以及公安等部门间外部信息共享,并与江苏、上海、安徽共同签署了《长三角区域交通运输信用一体化合作协议》,进一步推进长三角区域的信息共享和信用协同。  浙江省不断精简优化信用评价指标和评价周期,道路运输从业人员和海事领域率先探索实时动态评价,交通工程领域由年度评价改为动态评价加定时评价,率先建立负面清单的信用评价触发机制;在道路运输领域率先推行双随机检查中依据主体行业信用状况开展分级分类监管,率先在全国推行轻微违法行为告知承诺制,截至目前,今年全省已运用告知承诺处理轻微违法行为案件达2633件。  如今,浙江交通信用评价范围不断拓展,从原来的交通工程和道路运输领域拓展到公路养护、水运港口、地方铁路等重点领域;参评主体逐年增多,如道路运输企业评价主体从2005年的132家扩大到2021的25210家,实现了客货维驾出租车等子行业全覆盖。  数据显示,浙江省实行信用与许可联动后,交通运输系统公共信用查询办率达100%,10个许可事项实行信用告知承诺并实现网上办理;在加强事后信用奖惩应用过程中,则实行工程领域信用评价结果与招投标等挂钩,实施道路危货企业三色动态评价,实行违法超限超载失信清单制度,严厉打击违法失信企业,普通公路超限率从5.14%下降到2.24%。  值得一提的是在推进信用惠民便企服务方面,浙江除了继续扩大“信易行”服务形式,还在“浙里办”交通专区上线“信易查”场景,提供信用等级、红黑名单等一站式查询服务;推出“信用修复一件事”,实现交通领域信用修复可在“浙里办”线上办理和一次申请、同步修复。  下一步,浙江将继续推进数字信用,全力推动构建以信用为基础的新型监管机制,为提升交通运输行业治理体系和治理能力现代化水平贡献信用力量。

    专栏
    2021-12-01
  • 信用知识|列入失信惩戒名单期限内再次欠薪不予信用修复

    原标题:规范性文件升格为部门规章拖欠农民工工资联合惩戒力度加大  列入失信惩戒名单期限内再次欠薪不予信用修复  又至岁末之时,自11月1日启动的根治欠薪冬季专项行动正在全国各地轰轰烈烈地开展。  根据国务院根治拖欠农民工工资工作领导小组办公室部署,至2022年春节前,以工程建设领域和其他欠薪易发多发行业企业为重点,在全国范围对欠薪问题实施集中专项治理。  为了让被欠薪农民工及时拿到应得的工资,制度的完善也在此关键时候再添了一把力。人力资源和社会保障部近日出台《拖欠农民工工资失信联合惩戒对象名单管理暂行办法》(以下简称《办法》),让欠薪者在政府资金支持、政府采购、招投标、融资贷款、市场准入、税收优惠、评优评先、交通出行等方面受到限制,正所谓“一处违法、处处受限”。  3038个用人单位列入“黑名单”  工资报酬是广大农民工最直接、最核心的权益。维护好农民工的工资报酬权益,对保障和改善民生、促进社会和谐稳定意义重大。  据人社部劳动监察局副局长刘建国介绍,近年来,各地区、各有关部门坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署,扛起政治责任,密切协调配合,积极主动作为,欠薪多发高发态势得到有效遏制,根治欠薪工作取得阶段性成效。  信用监管是市场监管的基础,加强欠薪失信联合惩戒是根治欠薪的重要手段。2017年9月人社部出台《拖欠农民工工资“黑名单”管理暂行办法》,从2018年1月1日施行至今,各地共将3038个用人单位列入“黑名单”,部本级从中选取公布11批次490个,在惩戒震慑欠薪行为、推进根治欠薪工作方面发挥了重要作用。  为进一步提高“黑名单”管理法治化、规范化水平,2020年5月实施的《保障农民工工资支付条例》,专门规定要将符合条件的当事人列入拖欠农民工工资失信联合惩戒对象名单,并要求人社部研究制定具体管理办法。  2020年12月,国务院办公厅出台《关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》,对推进信用体系建设、完善失信约束提出了新要求。  为此,人社部组织起草新的《办法》,由规范性文件升格为部门规章,进一步健全完善相关规定,细化实化操作规程,确保欠薪失信管理工作在法治轨道内运行,适应新发展阶段需要。  联合惩戒最长期限可达3年  “《办法》是进一步提升劳动保障监察执法效能,营造守法诚信劳动用工环境的重要手段。失信惩戒名单管理制度的运行,有利于通过多部门联合惩戒和社会信用体系评价,让失信者‘一处违法、处处受限’,督促用人单位遵守劳动保障法律规定,提升规范用工意识,推动在全社会形成诚信有序、良性发展的用工环境。”刘建国说。  根据《办法》,列入失信惩戒名单的有两种情形:一是克扣、无故拖欠农民工工资达到认定拒不支付劳动报酬罪数额标准的;二是因拖欠农民工工资违法行为引发群体性事件、极端事件造成严重不良社会影响的。  按照最高人民法院司法解释的规定,第一种情形中的“认定拒不支付劳动报酬罪数额标准”由各省高级人民法院根据本地区经济社会发展状况确定具体数额。  刘建国介绍说,为体现审慎列入、过罚相当,督促用人单位限期改正,《办法》把“经人社部门依法责令限期支付工资,逾期未支付”作为列入前提。此外,还规定了审慎列入条款,即人社部门作出列入决定前,用人单位已经改正欠薪行为,且作出不再欠薪书面信用承诺的,可以不予列入。为用人单位留出一定的改正失信违法行为的时间,就是要充分发挥失信惩戒的教育督促作用,促使用人单位尽快解决欠薪,也体现了对市场主体的包容审慎监管。  显然,失信联合惩戒措施是《办法》的“牙齿”,对惩戒教育失信对象、维护农民工工资权益、提升劳动保障监察效能至关重要。一旦被列入失信惩戒名单,人社部门将把相关用人单位名单转到信用信息共享平台,由有关部门在政府资金支持等多个方面依法依规予以联合惩戒,最长期限可达3年,让违法失信者寸步难行,也对各类用人单位起到警示震慑作用,进一步提升其守法诚信意识和水平,维护公平公正的用工市场秩序。  信用修复不适用于所有欠薪  一旦犯错进了“黑名单”,还有修复机会吗?  事实上,《办法》对信用修复也作出全面系统的规定,给予当事人改过自新、提前移出的机会。  《办法》规定,用人单位同时符合三个条件,可以向人社部门申请提前移出失信惩戒名单。一是已经改正拖欠农民工工资违法行为。二是改正之日起至被列入失信惩戒名单满6个月。这里将改正时间与移出时间挂钩,一方面,可以使违法失信当事人起码受到6个月的联合惩戒,以维护制度严肃性、有效性;另一方面,可以激励违法失信当事人积极解决欠薪问题,改正越早,移出越早。三是作出不再拖欠农民工工资书面信用承诺。  用刘建国的说法,这正是为了鼓励违法失信当事人主动纠错、重塑信用。  为体现信用修复的规范严谨,《办法》规定,用人单位申请提前移出失信惩戒名单时,应当提交书面申请、已改正欠薪行为证据和不再欠薪书面信用承诺。人社部门在收到申请后15个工作日内进行核实,决定是否予以提前移出。  值得注意的是,不是所有欠薪行为都可以信用修复。对特别严重的欠薪行为,《办法》规定了不予提前移出的情形:一是列入失信惩戒名单期限内再次发生拖欠农民工工资违法行为的;二是因涉嫌拒不支付劳动报酬犯罪正在刑事诉讼期间或者已经被追究刑事责任的;三是法律法规和党中央、国务院政策文件规定的其他情形。

    专栏
    2021-11-30
  • 信用知识|山东威海文登创新“调解+信用”模式提升社会治理效能

    近年来,针对基层矛盾纠纷的新变化,山东省威海市文登区积极探索基层矛盾纠纷化解新机制,在全省率先成立企业信用纠纷人民调解委员会,推行“调解+信用”工作模式,将信用手段植入人民调解,靠信用惩戒倒逼当事人履约践诺,柔性化解企业及个人之间的纠纷,提高了调解成功率,优化了营商环境,促进了基层有效治理和社会和谐稳定。  “调解+信用”增添新助力  “在我心里,信用调解是一份神圣的工作。信用介入调解工作,可以解决很多普通调解难以解决的纠纷,能够帮助当事人不伤和气解决矛盾,让我感觉这份工作很有意义。”刘化廷是一家专业信用服务机构的负责人,受邀担任信调委主任,主持企业信用纠纷调解工作。  当前,文登区正处于新旧动能转换的关键时期,企业在生产经营管理、劳资关系、知识产权保护等方面矛盾纠纷多发。为此,2019年下半年,文登区司法局、区社会信用中心、工商联共同成立山东省首家企业信用纠纷人民调解委员会,从社会征信机构选聘一名高级信用管理师、从律师队伍优选4名资深律师、从全区骨干企业筛选4名知名企业家组建专业化队伍开展信用调解。同时联合下发《关于建立企业信用纠纷人民调解委员会的实施方案》,从机构设置、职责任务、工作流程、工作机制等方面作出明确规定,将信用联合惩戒机制融入调解全过程,加强信用知识宣传,预防化解社会矛盾纠纷。  信调委的成立,为企业纠纷调解插上“信用”的翅膀,通过“信易调”“信易收”等信用产品和专业的第三方介入,将信用公示、联合惩戒融入纠纷调解全过程,以不伤和气、手段灵活的方式,及时高效化解企业之间经济纠纷,引导企业讲诚信、守合同、提效率、降费用,为矛盾纠纷化解打开新思路。成立两年来,信调委为企业和群众挽回损失2800多万元。  “四步法”提升解纷信服力  当事人申请调解——信调委受理——调查采集证据——提出调解方案——反复沟通调解——签订调解协议——拒不履行的失信企业信息向信用中心推送公示并实施联合惩戒,在文登区信调委悬挂的这幅闭环工作流程图一目了然,这一完整流程被归纳为“四步工作法”:第一步,信用提示,就案件证据真实情况签订承诺书,生成信用效力,对于虚假提供案件证据的,将提请区信用中心按失信处理;第二步,信用警示,对被申请方无正当理由拒不配合调解的,将告知失信风险及后果,软性提示及时履行义务;第三步,信用公示,对经调解后拒不履行义务的失信方,将有关失信信息推送至区社会信用中心,列入失信“黑名单”,通过“信用文登”网站对外公示;第四步,失信惩戒,对经司法确认后拒不履行义务的失信企业或个人,将申请法院强制执行,录入全国失信被执行人数据库,联合全区42个行业监管部门发起联合惩戒。  “到目前为止,还没有一起纠纷当事人进入第四步失信惩戒程序。”话语间,刘化廷对运用信用调解纠纷的工作模式底气十足。  2021年4月,某预制保温管公司拖欠某货运公司运输款29万余元,多次讨要未果,货运公司想向法院提起诉讼。接到区法院的委派后,信调委立即安排调解员向申请人说明信用调解的内容和流程、调解的时效性和经济性,申请人当即表示接受调解,如调解不成再起诉。调解员随后联系了被申请人,向被申请人说明企业信用的重要性,对疫情期间公司效益不好表示充分理解,但企业一旦失信将严重影响今后的经营。经调解员多次与双方反复耐心沟通,最终坐在一起进行了友好协商,达成分3期付款的调解协议,并到区法院进行了司法确认,在不伤和气的情况下纠纷成功化解,实现政治效果、经济效果、社会效果的多赢。  文登区通过推行“四步工作法”,有力促进了矛盾纠纷顺利化解,案件调解成功率达到99%以上。  “行调联合体”增强聚合力  为充分发挥信用调解的有效作用,文登区推动信调委与矛盾纠纷较多行业领域人民调解委员会对接联动,聚力解决一些群众反映强烈、化解难度大的历史遗留问题。先后与工信部门对接,成功推动72家欠款企业与合作方握手言和,追回拖欠货款1046万多元。与法院对接开展诉前调解,移交的21起案件全部调解成功。与住建、人社等部门对接,开展债务纠纷、拖欠工资等矛盾化解,促成一起长达17年的某建筑公司职工欠缴医保费案件化解,涉及职工500余人。  此案涉事企业共欠职工医疗保险费长达5年零6个月,共计360多万元,纠纷搁置十多年没能得到妥善解决。在此期间,职工不断到信访及主管部门寻求解决未果,由于涉及人员较多,对社会稳定造成较大隐患。  文登区信调委接受委托受理此案后,指派经验丰富的信用管理师和律师调解员进行调解。通过组织律师交流讨论,对企业、职工进行走访调查,找到建筑公司负责人面谈,综合研判、对症下药,围绕双方争议焦点制定调解方案。调解过程中,结合当前国家大力推进社会信用体系建设政策对企业负责人的失信行为、对企业经营和企业高管造成的不良后果等进行耐心讲解。最终在调解员的巧妙化解和各方积极配合下,历时4个多月终于达成双方认可的调解方案。目前,已有396人签订补偿协议,其他人员正在陆续签订,避免了矛盾纠纷的激化和扩大。  文登区信用纠纷调解委员会及工作站的成立,有效发挥了信用在消除矛盾、化解纠纷中的积极作用,调解成功率和群众满意度大幅提升,得到社会各界的普遍好评。截至目前,共计受理调解各类纠纷案件780件,涉案款项7.2亿元,节省企业和群众诉讼费、律师费1200多万元。为扩大信用调解的成果,今年8月,文登区在企业和民间纠纷较多的镇街增设信调委工作站,将信用调解模式向基层延伸推广。

    专栏
    2021-11-29
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